Investor Questionnaire

1 Anh/chị đã có kinh nghiệm và kiến thức về thị trường tài chính, chứng khoán chưa?

Chưa có kiến thức và kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán

Đã có một chút kiến thức nhưng chưa tự tin để tự đưa ra các quyết định đầu tư

Đã có kiến thức và kinh nghiệm ở mức độ vừa phải trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán

Có đủ kinh nghiệm và kiến thức để đưa ra các quyết định đầu tư một cách độc lập

Tự tin khi đã hiểu rõ về thị trường và kinh nghiệm đầu tư dày dặn

2 Mục tiêu chính của khoản đầu tư cổ phiếu dự kiến?

Giữ an toàn vốn và có mức sinh lời trong dài hạn cao hơn gửi tiết kiệm

Giữ an toàn vốn và sinh lời trong dài hạn cộng với có thêm lợi nhuận ngay trong ngắn hạn

Mong muốn có lợi nhuận trong ngắn hạn lẫn dài hạn nhưng với mức rủi ro cân bằng

Chấp nhận mức rủi ro cao hơn để có danh mục tăng trưởng trưởng tốt cả trong ngắn hạn và dài hạn

Mong muốn danh mục đầu tư tăng trưởng mạnh trong thời gian ngắn và đánh bại thị trường (đi kèm với mức rủi ro rất cao).

3 Thu nhập hàng tháng của anh/chị

Dưới 6 triệu

Từ 6 – 12 triệu

Từ 12 – 20 triệu

Từ 20 – 30 triệu

Từ 30 – 50 triệuu

Trên 50 triệu

4 Nguồn thu nhập hiện tại và tương lai của anh/chị

Ổn định

Tương đối ổn định

Không ổn định

5 Tình hình tài chính hiện tại của anh/chị:

Không có tiết kiệm và có khoản vay nợ lớn

Có khoản tiết kiệm nhỏ và khoản vay nợ ở mức độ tương đối

Có khoản tiết kiệm và có vay nợ

Có khoản tiết kiệm và không vay nợ

Có khoản tiết kiệm lớn và không vay nợ

6 Ước tính tổng giá trị tài sản ròng (tổng tiền mặt, các khoản đầu tư, bất động sản trừ đi tổng các khoản nợ) anh/chị đang nắm giữ

Dưới 100 triệu

Từ 100 – 200 triệu

Từ 200 – 500 triệu

Từ 500 triệu – 1 Tỷ

Từ 1 tỷ - 2 Tỷ

Trên 2 tỷ

7 Khoản đầu tư vào cổ phiểu kỳ vọng chiếm tỷ trọng bao nhiêu trong tổng tài sản của anh/chị

Dưới 25%

25% - 50%

51 – 75%

Trên 75%

8 Độ tuổi của anh/chị

Dưới 35 tuổi

35 – 54

55 – 64

Trên 65 tuổi

9 Khi đưa ra quyết định đầu tư, anh/chị sẽ:

Rất cẩn trọng, cố gắng giảm thiểu rủi ro và tránh những khoản thua lỗ

Cẩn trọng nhưng có thể chấp nhận những rủi ro nhỏ

Sẵn sàng chấp nhận rủi ro và khoản thua lỗ tạm thời để đạt được lợi nhuận tiềm năng cao hơn

Sẵn sàng chấp nhận rủi ro cao để đạt được lợi nhuận cao

10 Anh/chị có thể chấp nhận khoản lỗ tối đa bao nhiêu trong kỳ hạn 1 năm:

Không chịu được thua lỗ

Dưới 3%

Dưới 10%

Dưới 20%

Trên 20%

11 Khi phải đưa ra quyết định về khoản đầu tư hiện thời, anh/chị sẽ quan tâm đến tiêu chí nào trước tiên:

Luôn là rủi ro kỳ vọng

Thường là rủi ro kỳ vọng

Thường là lợi nhuận kỳ vọng

Luôn là lợi nhuận kỳ vọng

12 Anh/chị sẽ chọn khoản mục đầu tư nào trong 4 khoản mục dưới đây:

Không thua lỗ, lợi nhuận kỳ vọng 2%/năm

Rủi ro tiềm năng thua lỗ 2%, lợi nhuận kỳ vọng 5%

Rủi to tiềm năng thua lỗ 8%, lợi nhuận kỳ vọng 15%

Rủi ro tiềm năng thua lỗ 20%, lợi nhuận kỳ vọng 40%

13 Từ tháng 3/2022 đến tháng 5/2022, VN Index giảm 20%. Nếu khoản đầu tư anh/chị đang nắm giữ giảm trên 20% trong vòng 2 tháng anh/chị sẽ:

Bán hết danh mục để tránh thua lỗ thêm

Bán một phần danh mục để giảm rủi ro

Tiếp tục nắm giữ và không bán những khoản đầu tư đang nắm giữ

Mua thêm để gia tăng tỷ trọng

14 Lợi nhuận cao luôn đi kèm với rủi ro cao. Các biểu đồ dưới thể hiện mức lãi/lỗ hàng năm của bốn danh mục đầu tư giả định. Dựa trên khẩu vị đầu tư của mình, anh/chị sẽ lựa chọn nắm giữ danh mục nào sau đây?

Danh mục A

Danh mục B

Danh mục C

Danh mục D

Bạn thuộc nhóm nhà đầu tư

Rất cẩn trọng

Tăng trưởng mạnh

Đặc điểm

Ưa thích khoản đầu tư an toàn, ít rủi ro và chấp nhận lợi nhuận thấp để bảo toàn vốn.

Gợi ý phân bố danh mục đầu tư

Chiến lược tích sản

Đặc điểm

Có thể chấp nhận biến động nhỏ hoặc những khoản lỗ tạm thời không quá lớn để có thể đạt được lợi nhuận cao hơn trong tương lai.

Gợi ý phân bố danh mục đầu tư

Chiến lược tích sản

Chiến lược mua theo đà tăng

Chiến lược mua bắt đáy

Đặc điểm

Mong muốn có lợi nhuận tốt hơn nhưng chỉ muốn duy trì rủi ro ở mức độ vừa phải.

Gợi ý phân bố danh mục đầu tư

Chiến lược tích sản

Chiến lược mua theo đà tăng

Chiến lược mua bắt đáy

Đặc điểm

Có thể chấp nhận biến động hoặc những khoản lỗ tạm thời lớn để có thể đạt được lợi nhuận cao.

Gợi ý phân bố danh mục đầu tư

Chiến lược tích sản

Chiến lược mua theo đà tăng

Chiến lược mua bắt đáy

Đặc điểm

Có khả năng chịu đựng rủi ro rất lớn và có hiểu biết rất tốt về danh mục đầu tư đang nắm giữ.

Gợi ý phân bố danh mục đầu tư

Chiến lược tích sản

Chiến lược mua theo đà tăng

Chiến lược mua bắt đáy